◇◇新语丝(www.xys.org)(xys.dxiong.com)(xys.3322.org)(xys.freedns.us)◇◇ 建立中国的科研机构——文化的反思 蒲慕明 Mu-ming Pooh China voices Supplement to nature vol. 426, no. 6968 18/25 December 2003 　　现代科学起源于西欧，在过去的几个世纪里在西方世界得到蓬勃发展。是外 国炮舰威慑下的失败和耻辱，促使了晚清时期进步的改革家和教育家把西方的科 学与技术引进中国。年轻的学生被送到国外进修，大量的外国书籍被翻译成中文， 西式的教育也被传入中国。 　　西方意义的科学研究直至二十世纪初期才在中国真正开始。1928年中央研究 院和其所属研究所的成立标志着中国现代科学研究机构的诞生，但其发展却遭到 断断续续的战争和政治动乱的严重阻碍。二十世纪初期中国学者高呼为现代中国 救世主的“德先生”和“赛先生”，鲜有机会在中国的土壤上成长。在国际上有 竞争力的科学研究传统，无论是技术发展还是纯科学追求，在大多数的研究机构 中难以培育起来。 　　进入21世纪，中国经济的蓬勃发展，政府对基础和应用研究经费投入的稳定 增长，以及整个社会对科学发展重要性的认识，都表明了在中国建立和持续发展 科学研究机制的大好时机终于来临。然而基于过去二十年在中国参与建立一些科 研机构的经历，我越来越认识到中国研究机构在国际上取得卓越地位的障碍也许 不是来自经济因素，而是文化因素。以下根据我的经历将做几方面的阐述。 权威与创新 　　墨守陈规和等级森严的儒家传统，给现代中国社会遗留了长远的阴影。在过 去的几十年中，权威统治和遵奉心态造成的氛围，无助于形成一个培育个人创造 力的社会环境，而个人创造力是科学探索的关键。听从老师的话和接受经典论著 的教条是儒家教育的基础。这种教育模式究竟是帮助了还是阻碍了中国社会的发 展是可以争论的。尊奉权威和现存的条框是科学突破和技术创新的一个主要障碍。 　　现在，中国的科学教育在各层次都已是十分彻底和严谨。但要培育下一代的 科学家，更应该强调的观念是，激励学生追求知识的热忱重于传授知识本身，学 生对教科书和教师的话也可以质疑；并能养成在讲堂内外提问的习惯。对现有的 证据、假设、概念提出的挑战，无论是多么幼稚和薄弱，都应该受到鼓励和严肃 的对待。 　　尊奉权威和保持一致的精神也影响了科学研究的风格。与西方发展相比，中 国的研究项目经常被誉为“填补了中国科学的空白”。如果研究方式总是沿着现 有的思路和与西方相似的模式，将导致不利的竞争地位。中国的同事经常抱怨他 们的工作结果得不到认可，而在西方国家做相同的工作，却可在高质量的刊物上 发表。事实上，突出工作的独特性，同时提高写作和表达技巧将会显著提高对他 们工作的认可。在上海的神经科学研究所，我们定期举办科学写作课程，用论文 初稿为例来解说如何改进科学论文的写作，如何使用准确、精炼、有效的科技英 语。 　　写作技巧固然重要，但长远来说，对科学前沿重要问题有攻关的信心和胆识， 才是通向科学重大发现并得到国际认可的关键。我们可以回忆起二十世纪六十年 代末，国际上对中国生化学家首先合成具有生物活性的胰岛素的赞赏。我们相信 有意义的发现，一定会引起国际同行的关注。 鼓励批评性的态度 　　在中国的学术交流中有一个普遍的问题，就是科学家之间缺少公开的批评性 的学术交流。公开、坦诚的交流将使许多学术研讨会不仅仅是友谊性的聚会，而 是使人受益的学术活动。 　　对于学术批评的态度也反映在学术论文向国际刊物投稿的问题上。虽然审稿 人的批评性意见初看起来似乎是不公正的、有敌意的，我们也应该把这些评语视 为提高我们工作质量的建设性意见。当稿件被拒时，应该去反省工作中的不足， 回到实验室做更深入的工作，而不是不作多少改进就寄往另一个杂志。一个实例 就是近几年上海神经科学研究所在高水准杂志上发表的文章数量大幅度提高。这 是因为研究人员在文章被拒后，不断采取进一步实验，提高工作水平，使稿件终 于达到高质量杂志的水平。 　　总之，对学术批评的正面态度将有助于建立这样一种科学文化，即科学的真 实性比“顾面子”重要得多，而且负面的评语不总被认为是人身攻击。过度的礼 貌和虚伪可能在一个传统的中国家庭维持儒家式规范是必要的，但对于一个研究 单位是有害的。同事间批评性的坦诚建议对一个科学家的成长是极其重要的。例 如，每年 “全所学术研讨会”可以为培育批评交流的气氛提供一个好机会。如 果组织者在会前特别强调批评性甚至反面的评论都将视为建设性的意见，坦诚交 流气氛将会有所提高。 必要的紧迫感 　　在中国大多数研究机构中，学术交流的另一个障碍是在许多领域都缺乏一定 数量的受过良好训练的研究人员群体。自上世纪七十年代末，成千上万的学生和 研究人员到国外去深造。其中一小部分人回国，成为现在中国科研机构的主力军 之一。但高水准的科学家在许多领域仍然非常缺乏。比较一下这些回归者在回国 前后的科研成就是很有意义的。对那些工作不如回国前的研究人员来说，究竟是 由于缺乏研究经费还是缺乏激励性的环境？下面我们只谈后者。 　　在世界一流的研究机构里，总有一种“必要的紧迫感（essential tension）”，使得科学家全身心地投入到解决所面临的科学问题。这种紧迫感 可来自科学家要提升自己的渴望、周围同事和学生的挑战、同行的竞争、或者仅 是 “不发表，就完蛋（publish or perish）”的压力。一个“困境中孕育创造 力”的学术环境，对所有形式的创造活动，包括科学发现和技术创新，都是非常 重要的。中国学生和研究人员的聪慧、勤奋及良好的训练，已受到国际科学界普 遍的赞赏。但是，正是那种“必要的紧迫感”才使他们能迅速地成为世界各主要 研究机构中的高产出者。 　　中国的许多研究机构都有很多这样的学生和研究人员。我们相信，当这些机 构提供了合适的环境后，“中国制造”的重大学术成就会很快出现的。因此，在 中国建立研究机构最关键的工作就是创建一个有“紧迫感”的科研环境，使其有 益于现有科研人员的创造性工作和学术发展。直至许多回归者能够取得国际标准 的重大科研成就之前，大批科研人才的回流是不太可能发生的。 非科学性的障碍 　　直接联系到创建一个有益于科研的环境，许多中国研究机构面临着两个重要 的任务，就是行政结构的改革和以业绩为基础的评估体系的建立。 　　研究人员往往花费了大部分时间去应付单位里或上级部门行政人员“制造的” 非科学事务上。对行政性的制约和繁琐的抱怨是世界上的普遍现象，但对中国科 学家来说，还有额外的障碍。科学研究就像很多其他社会现象一样，是在政府直 接的规划下进行的。虽然少数机制如国家自然科学基金可以为小规模的研究项目 提供经费，为数可观的研究经费是给予那些有高度组织的、包括众多研究人员参 加的、有明确规范的应用性的大型项目。 　　政府主要基金的使用采用自上而下的方式，造成了各个层面的科研行政部门 具有庞大责任和权力。科研机构的行政人员经常充当“指挥者”，控制经费资源， 下达指令，而不是对科学家提供服务，以便于他们的科研工作。对行政体系进行 实质性的改革，包括减少人员、提高行政效率、在财政审计合理的制约下简化预 算和核算的程序，将是科研部门行政机构改革的重要步骤。 　　近期上海生命科学院的改革是一个很好的例子。这里，几个研究所的行政办 公室整合为一个院级单位，既提高了工作效率又减少了工作人员总数。如果能采 取措施进一步避免院行政机构与各个所科研人员之间的疏离，同时又能设法符合 每个研究所的独特需求，这种改革也许会是相关领域研究所行政结构改革的很好 模式。 以业绩为准的评估 　　一个科研机构的水平，主要取决于能否建立以业绩为标准的聘任、晋升和资 源分配制度。我不知道有任何中国的研究机构，只因为科研做得不好而解聘一个 科研人员。以业绩为准是世界一流研究机构普遍采用的原则。在过去，科研人员 的学术生涯并不直接与其业绩挂钩。不管业绩如何，政府对一个科学家从大学毕 业直至退休是“全程照顾”，结果是造成了研究人员缺乏压力和动力去提升科研 成果。 　　现在很多科研机构开始试行改革，通过对研究人员的定期考评来打破“铁饭 碗”。这些考评能达到的实际效果如何尚不清楚。成功地进行以业绩为准的考核 体系，首先需要能对科研业绩进行客观评估，且对评审者的身份能够保密。除了 各学术领域中合格的评审专家不足外，“保密”在中国的科研机构是一个非常生 疏的概念。缺乏保密性会使得客观的评审非常困难。广泛地聘请国际同行评议， 是目前国际上主要研究机构普遍采用地方法，这对解决客观评估的困难会有些帮 助。 长远的目标 　　西方国家各个科学领域都在飞快地发展，其中包括了近年来众多海外中国科 学家的贡献，这对中国科研机构的发展构成了严峻的挑战。对那些尚未解决的重 大科学问题，我们是否有足够的资源和决心去和强大的西方研究机构竞争？仅靠 组织和动员科学家们对某一具体规定的共同目标进行攻关，是不一定能在科学上 取得成效的。 　　基因组计划的宏伟成就给人们一种印象，即未来科学进展的唯一途径是组织 庞大的项目。但是现代生物学历史清楚表明，重大问题的突破大多来自于那些追 求自己研究兴趣的小实验室。因此，科研机构的主要任务是提供一个稳定和优越 的环境，让科学家可以自由地探索他们自己感兴趣的科研问题，并提供一些机制 鼓励引导他们从不同方向对重大科学问题进行探索。各个领域中的重大科学问题 本身通常是比较易认的，而解决这些问题的有效途径则是难以掌握的。因此，从 事独特的科学探索的机会仍然很多。 　　对科学家个人来说，沿着西方主流实验室目前的研究方向去和他们竞争是极 不利的，也很可能浪费资源。偏离主流影响、形成自己独特的科研方向是需要时 间的，也需要科学家和科研行政管理者的耐心和坚持。此外，许多中国科学家所 感到的学术上的孤立可能是两面的。与主流学术圈的相对孤立，可以有更多的空 间去独立思考和开辟独特的科研途径。总之，科学也可能像物种进化那样，通过 “绚烂的孤立（splendid isolation）”而发展。 　　有一个曾引起很多中国文明史学家的兴趣的问题，就是为什么现代科学是在 欧洲得到发展而不是在中国，尽管在早期中国文明中已经清晰地出现了科学和技 术的源头。经过几十年对中国科学和技术史的研究，李约瑟得出的结论是中国形 式的“官僚封建制度”阻碍了现代科学的发展。在新世纪，中国面临的挑战就是 怎样克服一些残余旧文化的约束，使科研机构能得到飞跃的发展。 蒲慕明 美国加州大学柏克莱分校分子和细胞生物学系教授、神经生物学部主任， Berkeley, CA 94720 中国科学院神经科学研究所所长 (XYS20040209) ◇◇新语丝(www.xys.org)(xys.dxiong.com)(xys.3322.org)(xys.freedns.us)◇◇