◇◇新语丝(www.xys.org)(xys.dxiong.com)(xys.3322.org)(xys.freedns.us)◇◇ 我国名牌大学离世界一流有多远 刘念才，程莹，刘莉，赵文华 （上海交通大学 高等教育研究所， 上海200240） 摘 要: 我国名牌大学离世界一流大学有多远？北京大学和清华大学应处在世界大学体系的 200-300名之间，其它若干所名牌大学则处在300-500名之间。我国名牌大学离世界一流大 学的差距很大，最突出地表现在诺贝尔奖、Nature和Science论文、科研经费、博士教师比 例、研究生中留学生比例等方面。预计到2025年左右，北京大学和清华大学有可能进入世 界大学体系的前100名，成为世界一流大学（World-class University）；其它若干所名牌 大学进入前200名，成为世界知名大学（World-known University）。 为了中华民族的伟大复兴，为了应对知识经济和加入世界贸易组织的挑战，我国必须创建 世界一流大学。近年来，国内不少大学提出了创建世界一流大学的目标，且引起了各级政 府和广大公民的关注，迫切需要我们回答究竟我国的名牌大学离世界一流有多远和应如何 针对主要差距采取措施以加快建设步伐等关键问题。虽然媒体中也不时出现有关的文章和 报道，但是未见更深入地研究。我们在多年积累的基础上，进行了深入系统地研究，通过 分析世界一流大学的基本特征，在借鉴世界著名的大学和学科评价体系并充分考虑国际比 较可操作性和指标数据可比性的前提下，建立了以量化分析为基础的国际比较评价指标体 系。提出了一种世界著名大学的分类方法，评估了我国名牌大学在世界大学体系中的相对 位置，分析了我国名牌大学与世界一流大学的主要差距，提出了我国加快建设世界著名大 学的建议。 一、世界一流大学的基本特征 世界一流大学还是一个模糊的概念，没有约定俗成的固定标准，各国对大学的评价体系差 异很大。但是，深入分析公认的世界一流大学，我们可以归纳出如下基本特征。 1、学科水平很高、门类较为齐全 世界一流大学的学科水平很高，如哈佛大学、麻省理工学院、斯坦福大学、加州大学-柏克 利等均有20余个学科名列美国前茅，在世界上享有很高声誉。世界一流大学学科门类较为 齐全，不仅能在很广阔的领域里为学生提供学习的条件，而且为学科交叉渗透和新兴学科 培育提供前提。 2、学术大师汇聚，教师素质很高 世界一流大学的教师素质很高，多数拥有其它世界一流大学的博士学位。他们往往是经过 严格的筛选程序，从几十个乃至数百个候选人中挑选出来的。他们中不乏包括诺贝尔奖获 得者在内的世界杰出科学家，划时代科技成果的发明者。 3、科研成果卓著，学术声誉很高 世界一流大学都是研究型大学，具有良好的学术氛围，代表科学研究的国际前沿，拥有一 批国际一流的实验室和国际领先的原创性科研成果，在世界范围内享有很高的学术声誉。 到目前为止，世界共有400余名大学教师获得过诺贝尔奖，他们基本上都来自世界一流大学 。 4、科研经费充裕，研究力量雄厚 世界一流大学的科研经费充裕，其年度科研经费少则一亿美元左右，多则数亿美元。世界 一流大学除高水平的教师队伍之外还拥有庞大的研究队伍，研究生占全校学生的比例一般 在30-60%之间；博士后的数量一般为数百名，哈佛大学拥有3000余名博士后。 5、学生素质一流，生师比例不高 世界一流大学重视吸引本国乃至世界最优秀的学生去就读，其培养的学生毕业后受到社会 普遍欢迎，对社会乃至整个人类的创新和进步起着领先带头作用。世界一流大学的生师比 例一般不高，既是研究型大学的教师从事大量科学研究的要求，也是创造性人才培养的要 求。 6、管理科学规范，杰出校长掌舵 世界一流大学都有自己的“大学章程”，具有高度的权威性和严肃性。并以章程为基础制 定有各种规范，具有规范管理和依法治校的良好氛围。世界一流大学都有杰出校长掌舵， 他们往往不仅是享有崇高威望的科学专家，而且是具有独特办学思想的教育专家，更是出 色的社会活动家。 7、办学特色鲜明，办学理念明确 世界一流大学一般都具有较为悠久的发展历史和深厚的文化底蕴，她们在长时间的办学实 践中形成了鲜明的办学特色和明确的办学理念。世界一流大学不断适应教育科技和社会经 济发展的需要，确定发展战略和目标定位，主动进行改革和创新。 8、国际化程度高，留学生比例高 世界一流大学实行全方位开放式办学，是国际教育、文化、科技交流的桥梁。她们不仅是 世界著名学者学术交流的中心，而且是国际化人才培养的基地。其研究生中留学生的比例 较高，一般在20%以上。 9、经费投入巨大，办学设施优良 世界一流大学的办学经费投入巨大，年度经费一般在数亿至10多亿美元左右，其中社会各 界及校友捐赠占有较大比例；拥有一流的图书、博物中心和丰富的馆藏资料，为师生提供 良好的工作和学习环境。 二、大学评价指标体系国际借鉴 1、国外有影响的大学（本科教育）评价指标体系 国外有影响的大学（本科教育）评价主要包括“美国新闻与世界报道(USNEWS)”、英国“ 泰晤士报(Times)”和加拿大的“麦卡林(Macleans)”等杂志、报刊每年一度的大学排行。 其主要指标包括学术声誉、教师资源、教学质量、学生情况、财政资源、捐赠情况等。但 是，各指标体系均有自己的特色，指标的权重差异较大。具体见表1。 表1、国外有影响的大学（本科教育）评价指标及权重对照 指标名称 主要内容 美国USNEWS 英国Times 加拿大Macleans 学术声誉 学术声誉问卷调查或英国科研水平评价 25% 14% 15% 教师资源 生师比，班级大小 9% 9% 14% 博士教师比例，全时制教师比例，教师中院士、获国家奖等 4% ? 6% 教学质量 英国教学质量评价 ? 23% ? 学生情况 大学录取分数 6% 9% 12% 平均毕业率 16% 9% 2% 毕业率或获学位比例表现 5% 9% ? 录取率，优秀高中生比例等 9% ? 3% 财政资源 科研经费 ? ? 11% 生均教育支出 10% 18% 24% 捐赠情况 年度捐赠，校友捐赠的比例 5% ? 5% 其 它 11% 9% 8% 近两年来，美国佛罗里达大学研究中心每年对美国的研究型大学进行评价。评价选择了以 下9个指标：科研总经费、联邦科研经费，捐赠基金总值、年度捐赠数额，教师中院士人数 、获国家著名奖项人数，每年授予博士学位数量、在研博士后人数，大学入学分数（SAT） 等。根据各大学单项指标处在前25名的指标总数进行排名。 2、国外有影响的研究生院（学科）评价指标体系 美国USNEWS的研究生院排行是国外最有影响的学科评价体系之一。其中对不同类型学科采 取不同的指标体系。文理类学科完全按同行的学术声誉评价进行排行。工程、医学（研究 型）、教育等应用学科评价体系中，同行学术声誉评价也占最高权重，其它指标主要包括 科研经费和师均数、教师资源（生师比、博士比例、院士比例等）、学生情况（录取分数 、录取率、平均本科成绩、博士学位授予数量等）。工商和法律等以培养职业人才为主的 学科评价体系中，同行学术声誉评价仍然占最高权重，其它指标主要包括学生情况（录取 分数、录取率、平均本科成绩、就业率、起始工资等）。详细情况见表2。 表2、美国USNEWS研究生院（学科）评价指标及权重 指标名称 主要内容 文理 工程 医学 教育 工商 法律 学术声誉 学术声誉问卷调查 100% 40% 40% 40% 40% 40% 教师资源 生师比 ? 9% 10% 2% ? 3% 教师中有博士学位比例 ? 5% ? ? ? ? 教师中院士比例或获奖比例 ? 6% ? 3% ? ? 学生情况 录取分数 ? 9% 13% 12% 16% 13% 平均本科成绩 ? 6% ? ? 8% 10% 录取率 ? 1% 1% 6% 1% 2% 毕业生平均起始工资 ? ? ? ? 14% ? 博士学位授予数量 ? 5% ? 7% ? ? 就业率 ? ? ? ? 21% 18% 财政资源 科研经费 ? 15% 30% 15% ? ? 师均科研经费 ? 10% ? 15% ? ? 生均教育支出 ? ? ? ? ? 11% 其 它 ? ? ? ? ? 3% 注：医学是指研究类。 英国高等教育拨款委员会定期组织对大学各学科的科研评估，主要是评价代表性科研成果 的水平，也考虑参与科研的教师数量和比例等因素。英国的“卫报 (Guardian)”2001年开 始对英国大学的学科进行排行，主要指标包括：学术声誉，科研水平，教学质量，生师比 等。此外，还有许多期刊、行业协会、学会等进行的单项排名。 三、我国名牌大学的国际比较评价 1、国际比较评价指标体系根据世界著名大学的基本特征，借鉴国外有影响的大学（本科生 教育）和学科（研究生院）评价体系，综合考虑国际可比性、可操作性、实力与水平关系 （师均数）等因素，我们提出国际比较的评价指标体系（表3）。 表3、国际比较评价的指标体系及权重 一级指标及权重 二级指标 权重% 备 注 诺贝尔奖，20% 总数 60 师均数 40 学术声誉，教师质量 Nature , Science论文，20% 总数 60 师均数 40 学术声誉 SCI收录论文，15% 总数 60 师均数 40 学术声誉 科研经费，15% 总数 60 师均数 40 科研活动 博士学位教师比例，6% 100 教师质量 研究生中留学生比例，6% 100 国际化 师均博士后数量，6% 100 研究力量 研究生与本科生比例，6% 100 研究力量 本科生与教师的比例，6% 100 教师资源 学术声誉是世界著名研究型大学的关键指标；在此指标体系中，通过诺贝尔奖、“自然” （Nature）和“科学”（Science）论文、“科学引文索引”（SCI）收录论文等可量化的 国际可比性指标表达学术声誉。教师质量是世界著名研究型大学的主要指标之一，通过诺 贝尔奖、博士学位教师比例等表达教师质量；科研经费也是衡量世界著名研究型大学的主 要指标之一。其他指标包括：师均博士后数量，研究生与本科生比例，研究生中留学生比 例，本科生与教师比例等。大学校长、大学管理、学生质量等指标难以量化，且国际比较 的难度较大，因此，没有列入指标体系。 2、国际比较的思路与方法 对世界所有著名大学进行比较评价是极其困难的。由于美国高等教育代表着世界高等教育 的领先水平，我们可以选择处于不同水平的美国研究型大学进行比较评价，以对我国名牌 大学的国际定位进行半定量地评估。通过对世界主要大学1998-2000年发表的Nature和Sci ence论文进行统计分析（见表4，非第一作者按作者排序倒数折合计算），可以看出，美国 大学的前60名位于世界的前100名，美国大学的60-100名位于世界的100-200名。与此同时 ，1951和1981年以来美国大学获得诺贝尔奖人数分别占世界大学获得诺贝尔奖人数的67%和 77%。 表4、美国大学在世界大学体系的位置 年均发表Nature和Science论文 世界大学数 美国大学数 大学分类定义 备 注 超过20篇 20所 16所 (世界顶尖大学World-top University 且获得过若干项诺贝尔奖) 超过12篇 50所 39所 (世界一流大学World-class University 绝大多数获得过诺贝尔奖) 6篇以上，12篇以下 100所 59所 (世界一流大学World-class University 绝大多数获得过 诺贝尔奖) 2篇以上，6篇以下(折合数) 200所 94所 (世界知名大学World-known University) 1篇以上，2篇以下(折合数) 300所 126所 (非第一作者居多) 0.3篇以上,1篇以下(折合数) 500所 180所 (非第一作者居多) 为了便于区分和制订创建目标，我们把世界著名大学（World-famous University）分为三 类： 世界顶尖大学(World-top University)， 世界一流大学(World-class University)， 世界知名大学(World-known University)。 各类世界著名大学在具备九大基本特征的同时，在重大原创性成果方面必须满足： 世界顶尖大学共20所左右，她们曾获得过若干项诺贝尔奖，且每年在Nature和Science等世 界顶尖学术刊物上发表数十篇论文； 世界一流大学共100所左右，她们一般曾获得过诺贝尔奖，且每年在Nature和Science等世 界顶尖学术刊物上发表十篇左右论文； 世界知名大学共200所左右，连续稳定地每年在Nature和Science等世界顶尖学术刊物上发 表数篇论文。 为此，我们根据USNEWS学术声誉排名选择了四组不同水平的美国研究型大学： 一流私立研究型大学、一流公立研究型大学、知名公立研究型大学、一般公立研究型大学 （表5）。 表5、四组美国研究型大学的选择及学术声誉排名 组别 选择的学校 USNEWS学术声誉排名 世界名次 A组一流私立大学 哈佛大学，斯坦福大学，麻省理工学院，加州理工学院，普林斯顿大学 ，耶鲁大学，哥伦比亚大学 1-10 1-100 B组一流公立大学 加州大学-柏克利，密西根大学，伊利诺斯大学，威斯康星大学，加州大 学-洛杉矶，华盛顿大学-西雅图，北卡罗林纳大学 1-30 1-100 C组知名公立大学 卡罗拉多州立大学，新墨西哥大学，华盛顿州立大学，康涅狄克大学， 特拉华大学，俄克拉荷马大学，田纳西大学 70-100 100-200 D组一般公立大学 德克萨斯技术大学，爱德华大学，内华达大学，怀俄明大学，缅因大学 ，南伊利诺斯大学，蒙大拿大学 140-180 200-500 国内则选择了“211工程”和“985工程”连续重点投资建设的7所名牌大学。 四组美国大学及7所中国名牌大学的基本情况见表6。 表6、四组美国研究型大学及7所中国名牌大学的基本情况 组别 本科生数(平均) 研究生数(平均) 教师数(平均) 博士后数(平均) A组一流私立大学 5340 6190 990 910 B组一流公立大学 24540 9980 2110 690 C组知名公立大学 17560 4190 1030 130 D组一般公立大学 11970 2890 640 30 E组中国名牌大学 15700 7020 1600 300 3、国际比较的结果与分析 根据前述指标体系得出的评价结果见表7。 表7、美国著名研究型大学及国内名牌大学得分表 大 学 诺贝尔奖(总数 师均) N & S(总数 师均) SCI论文(总数 师均) 科研经费(总数 师 均) 博士学位教师比例 师均博士后 教师与本科生之比 研究生中留学生比例 研究生与本 科生比例 总分 哈佛大学 100 58 100 58 100 62 64 30 99 100 38 57 100 100 A组平均 53 51 50 50 47 42 58 40 97 40 51 60 69 69.6 B组平均 14 18 26 24 51 21 84 27 93 14 21 48 24 45.6 C组平均 0 0 2.4 11 12 10 19 13 90 5.2 18 40 14 20.0 D组平均 0 0 0.9 8.1 4.6 6.4 8.8 9.3 86 1.7 17 31 14 15.4 E组平均 0 0 0.2 2.7 13 7.3 9.8 4.1 25 8.2 30 4.0 27 11.2 清华大学 0 0 0.3 2.9 20 11 18 7.8 36 13 43 2.9 46 17.2 北京大学 0 0 0.8 3.9 21 6.8 8.4 2.1 23 7.8 60 6.9 44 15.6 南京大学 0 0 0.6 5.9 16 16 3.3 2.5 33 10 23 4.8 24 11.8 复旦大学 0 0 0.3 3.7 13 11 5.5 3.4 27 12 25 7.6 31 11.7 上海交大 0 0 0.03 1.2 7.3 5.8 12 7.4 27 7.8 25 2.9 24 10.2 浙江大学 0 0 0.06 1.2 15 5.9 15 4.6 19 6.1 23 0.7 18 9.6 西安交大 0 0 0.00 0.0 4.5 2.4 5.5 2.3 13 2.6 25 1.9 17 6.1 数据来源与处理：诺贝尔奖为1901-2001年的物理、化学、医学、经济学奖，每十年权重递 减10%，多人获奖按同奖人数的倒数计算权重。N & S为1998-2000三年的Nature 和Scienc e论文平均数，非第一作者按作者排序的倒数计算权重，中国大学为1997-2001五年的平均 数。SCI论文为2000年网络版数据。博士学位教师比例、教师与本科生之比、研究生数、科 研经费、博士后数：美国大学取自USNEWS2001年公布的大学排行结果和佛罗里达大学研究 中心2001年公布的研究型大学评价数据，国内大学从“教育部直属高校2000年基本情况统 计资料汇编计算而得”，为与美国大学可比，国内大学教师数为高级职称教师数。研究生 中留学生数据来自各大学网络主页。各项最高分为100分，其它按相对比例计算得分；为反 映实际情况，少数指标的得分计算时进行了必要的数学处理。 首先，我国名牌大学离美国一流研究型大学的差距很大。最突出地表现在原创性成果、教 师质量、科研经费和国际化方面，特别是诺贝尔奖、Nature和Science论文、科研经费、博 士教师比例、研究生中留学生比例等。 其次，与美国一流研究型大学的差距不断缩小。研究生与本科生比例等方面已经超过一流 公立研究型大学，北京大学和清华大学的研究生与本科生比例已接近一流私立研究型大学 的水平。而且，近年来我国名牌大学的科研经费、博士教师比例、师均博士后数量等快速 上升。 第三，我国名牌大学与美国知名公立研究型大学的距离较小。其中SCI论文、师均博士后数 量、研究生与本科生比例等指标超过知名公立研究型大学。 第四，北京大学和清华大学的总体水平介于美国知名公立研究型大学和一般公立研究型大 学之间，接近许多指标已经明显超过美国一般公立研究型大学。 总体来讲，北京大学和清华大学应处在世界大学体系的200-300名之间，而其它若干所名牌 大学则处在300-500名之间。 4、我国创建世界著名大学的预测分析 随着高等教育布局结构调整、国家大力发展研究生教育、各大学狠抓师资队伍建设和基础 研究等工作的进展，我国名牌大学的学科结构、博士后数量、研究生与本科生比例等已经 接近或达到世界一流大学的基本特征要求，博士教师比例、SCI论文等面上指标经过若干年 努力也将达到要求。随着创建世界一流大学工作的不断推进，我国名牌大学将在不太长的 时间内明确自己的办学理念，形成自己鲜明的办学特色。 随着科教兴国战略的实施和我国综合国力的不断提高，国家对大学的直接投入和竞争性的 基金投入将不断提高，预计经过十余年时间我国名牌大学的办学经费和科研经费可以接近 或达到世界一流大学水平。随着改革的不断深入和入世后政府职能的不断转变，预计经过 10-20年的时间，我国名牌大学将能够真正面向社会依法自主办学，形成鲜明的办学特色， 实现规范管理和依法治校，并能够产生出教育家和社会活动家型的杰出校长。 我国建设世界一流大学的关键在于重大原创性成果和世界杰出的教授等方面的快速提高。 我国名牌大学已经开始注意建立宽松的学术氛围，鼓励重大原创性成果和大师的产生。相 信经过十年左右的时间，北京大学和清华大学将能够持续不断地在国际前沿科学领域创造 出重大原创性成果，每年在Nature和Science上发表十篇左右论文，造就一批国际上有重大 影响的学术大师。经过20-30年的努力，北京大学和清华大学重大原创性成果的数量和质量 将达到世界一流大学的水平，并可能实现诺贝尔奖的突破。 总体来讲，预计到2025年左右，北京大学和清华大学有可能进入世界大学体系的前100名， 成为世界一流大学（World-class University）；其它若干所名牌大学进入世界大学体系 的前200名，成为世界知名大学(World-known University)。 四、我国建设世界一流大学的建议 1、加强世界著名大学的分类研究，对世界顶尖大学、世界一流大学、世界知名大学等给予 较为明确的定义。 2、加强世界著名大学建设的战略预测，重点建设的若干所大学应制订更为科学、客观的战 略目标和对策。 3、我国作为发展中国家，近期内只能在经济发达的中心城市选择若干所名牌大学进行重点 建设，以加快世界著名大学建设的进程。 4、在“211工程”二期和“985工程”二期中进一步加大对若干所名牌大学的支持力度，并 专项拨给她们科研事业经费。 5、在若干所名牌大学中进行管理改革试点，给予她们充分的办学自主权，同时，要求她们 建立“大学章程”，实现自治自律、规范管理。 6、加强大学评价研究和中介机构建设，建立科学的评价体系，既重视总体实力、更重视师 均水平和发展潜力，评价结果与拨款挂钩。 参考文献及数据资料来源 [1] 丁国良。什么是世界一流大学[J]。高等教育研究，2001，（3）。 [2] 陶爱珠。攀登：我国创建世界一流大学的研究[M]。上海交通大学出版社，1999。 [3] 张凤莲，江丕权。美国经验：成为世界一流大学的条件[J]。高等教育研究，1994，（ 1）。 [4] 陶爱珠。世界一流大学研究[J]。上海交通大学出版社，1993。 [5] 教育部直属高校2000年基本情况统计资料汇编。浙江大学出版社，2001。 [6] http://wos.isiglobalnet2.com/，即Webof Science. [7] http://www.nobel.se/ [8] http://www.usnews.com/usnews/edu/ [9] http://thecenter.ufl.edu/ [10] http://www.thetimes.ac.uk/ [11] http://www.macleans.com/ [12] 各大学网络主页 （本课题得到教育部软科学研究计划项目的资助，特此致谢）。 (XYS20031013) ◇◇新语丝(www.xys.org)(xys.dxiong.com)(xys.3322.org)(xys.freedns.us)◇◇